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CURSO SISTEMA DE GESTIÓN PARA COMPLIANCE OFFICERS

Duración: 35 Horas  

Formato: On Line / Presencial 

Destinatarios: Directivos, Compliance Officers, Abogados,  Auditores y Consultores de empresa.

OBJETIVOS:

Adquirir los conocimientos teóricos y prácticos sobre la implantación de un Sistema de Gestión de Compliance Penal, en su compañía, y para consultores que quieran aplicarlo.

NUESTRO CURSO INCLUYE:

Módulos Teóricos

  • Mapa Legislativo de Compliance

  • Beneficios y rentabilidad en la implantación del Sistema de Gestión de Compliance

  • Responsabilidad de la persona jurídica según la reforma del Código Penal

  • Fases de la implantación del Sistema de Gestión de Compliance

  • Estructura de control y responsabilidades empresariales

  • Principios Éticos Universales

  • Prevención de la responsabilidad

  • Penas establecidas para cada delito

  • Características, funciones y responsabilidades del Comité o Compliance Officer

  • Delitos de los que se deriva responsabilidad Penal de la persona Jurídica

  • Delitos del Puesto de Trabajo

Módulos Prácticos

  • Información del Código de Conducta

  • Información de la gestión del Canal Ético

  • Información del Sistema Disciplinario de la Compañía

  • Información del Modelo de Gestión de los Recursos Financieros

  • Procedimiento del Análisis de los Riesgos (Mapa de Riesgos)

  • Desarrollo del Manual de Compliance

  • Acción Preventiva, Delitos y Medidas de Vigilancia y Control

  • Control de Proveedores Críticos

  • Comunicación a las partes implicadas

  • Formación e Información a los empleados

  • Establecimiento de un Plan de Supervisión y Control 

  • Contenido del Informe de Compliance Periódico

  • Contenido del Informe de Compliance Anual

  • Investigaciones

  • Auditorías

  • Indicadores y Reporting

  • Repositorio de Evidencias

  • Casos Prácticos