CURSO OPERATIVO SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE PARA DIRECTIVOS Y COMITÉ
Duración: 16 Horas
Formato: OnLine / Presencial
Destinatarios: Miembros del Consejo de Administración, Directivos, Comité de Compliance, Compliance Officers y Profesionales Independientes.
OBJETIVOS:
Adquirir los conocimientos sobre los estándares normativos, dominar de forma práctica la implantación del Sistema de Gestión de Compliance en su compañía, conocer las herramientas de monitorización, supervisión y control de riesgos.
NUESTRO CURSO INCLUYE:
Módulos Teóricos
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Mapa legislativo de Compliance
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Beneficios y rentabilidad en la implantación del Sistema de Gestión de Compliance
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Responsabilidad de la persona jurídica según la Reforma del Código Penal
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Fases de la implantación del Sistema de Gestión del Compliance
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Estructura de control y responsabilidades empresariales
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Principios Éticos Universales
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Penas establecidas para cada delito
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Delitos de los que se deriva responsabilidad penal a la persona jurídica
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Características, funciones y responsabilidades del Comité de Compliance
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Identificación de los delitos
Módulos Prácticos
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Planificación de la implantación
a) Análisis del contexto de la organización
b) Mapa legislativo de Compliance aplicable
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Gestión del Sistema de Compliance
a) Liderazgo y Políticas (Código de Conducta)
b) Órgano de Vigilancia y Control
c) Modelo de Gestión de los Recursos Financieros
d) Análisis del Mapa de Riesgos
e) Mapa de Controles
f) Medidas Preventivas
g) Canal Ético o Denuncias
h) Manual de Organización y Gestión de Delitos
i) Comunicación efectiva y evidenciada a las partes implicadas
j) Formación e Información a Directivos y Empleados
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Control y Supervisión de la Gestión
a) Planificación del Sistema
b) Supervisión del Sistema
c) Informes de Compliance
d) Indicadores y Reporting
e) Repositorio de Evidencias
f) Auditorías