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CURSO OPERATIVO SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE PARA DIRECTIVOS Y COMITÉ

Duración: 16 Horas 

Formato:  OnLine / Presencial

Destinatarios: Miembros del Consejo de Administración, Directivos, Comité de Compliance, Compliance Officers y Profesionales Independientes.

OBJETIVOS:

Adquirir los conocimientos sobre los estándares normativos, dominar de forma práctica la implantación del Sistema de Gestión de Compliance en su compañía, conocer las herramientas de monitorización, supervisión y control de riesgos.

NUESTRO CURSO INCLUYE:

Módulos Teóricos

  • Mapa legislativo de Compliance

  • Beneficios  y rentabilidad en la implantación del Sistema de Gestión de Compliance

  • Responsabilidad de la persona jurídica según la Reforma del Código Penal

  • Fases de la implantación del Sistema de Gestión del Compliance

  • Estructura de control y responsabilidades empresariales

  • Principios Éticos Universales

  • Penas establecidas para cada delito

  • Delitos de los que se deriva responsabilidad penal a la persona jurídica

  • Características, funciones y responsabilidades del Comité de Compliance

  • Identificación de los delitos

Módulos Prácticos

  • Planificación de la implantación
       a) Análisis del contexto de la organización
       b) Mapa legislativo de Compliance aplicable

  • Gestión del Sistema de Compliance
       a) Liderazgo y Políticas (Código de Conducta)
       b) Órgano de Vigilancia y Control
       c) Modelo de Gestión de los Recursos Financieros
       d) Análisis del Mapa de Riesgos
       e) Mapa de Controles
       f) Medidas Preventivas 
       g) Canal Ético o Denuncias
       h) Manual de Organización y Gestión de Delitos
       i) Comunicación efectiva y evidenciada a las partes implicadas
       j) Formación e Información a Directivos y Empleados

  • Control y Supervisión de la Gestión
       a) Planificación del Sistema 
       b) Supervisión del Sistema 
       c) Informes de Compliance 
       d) Indicadores y Reporting 
       e) Repositorio de Evidencias 
       f) Auditorías